Основные принципы комплаенс-контроля
Шрифт:
Организация должна гарантировать сообщившему сотруднику конфиденциальность и защиту от любых негативных проявлений и действий в его адрес со стороны других сотрудников организации.
? Конфиденциальность информации (англ. confidentiality of information), при которой сотрудники организации не имеют права разглашать или использовать в личных интересах или интересах третьих лиц информацию о деятельности организации, о клиентах, контрагентах и их операциях, сотрудниках структурных подразделений организации, не предназначенную для публичного распространения, которую они получили во время исполнения своих функциональных обязанностей.
2.3. Ключевые области комплаенс-контроля [105]
2.3.1
Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) [106] , при котором в организации должны быть разработаны и утверждены процедуры в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, основной целью которых является обеспечение высокой деловой репутации, стабильности организации и её защиты от проникновения доходов, полученных преступным путём, и/или используемых для финансирования терроризма.
105
В рамках данной книги не будет рассмотрено такое нововведение, как ESG-комплаенс или т. н. общие подходы по экологическому, социальному и корпоративному управлению (англ. Environmental, Social, and Corporate Governance, ESG), так как данный процесс не является отдельной составной частью классического комплаенса, а входит в инструментарий инвестиционной политики организации, связанной с реализацией её проектов через призму ответственного отношения к окружающей среде, устанавливающей чёткие внутренние процессы, направленные на минимизацию угрозы нанесения ущерба экологии, в частности, за счёт отказа от финансирования проектов, увеличивающих уровень выброса парниковых газов, проектов, вызывающих загрязнение окружающей среды, либо проектов, вызывающих увеличение уровня добычи природных ресурсов. Что касается социальных и корпоративных стандартов управления, заявленных в указанном нововведении, то они нашли своё отражение в соответствующих разделах настоящей главы.
106
От англ. Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing.
Конец ознакомительного фрагмента.