Рынок ценных бумаг: тесты и задачи
Шрифт:
7. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:
а) клиринговая деятельность;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
в) депозитарная деятельность.
8. Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность.
9. Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
10. Как называется деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
а) депозитарная деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
11. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
а) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) брокерская и дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
12. Основной задачей саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является:
а) получение максимальной прибыли;
б) установление правил и стандартов профессиональной деятельности;
в) налогообложение.
13. Кто осуществляет государственное регулирование рынком ценных бумаг?
а) саморегулируемая организация;
б) федеральная служба по финансовым рынкам;
в) биржа.
14. Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:
а) эмитентом;
б) депонентом;
в) дилером.
15. Какое из утверждений относительно финансовых институтов верно:
а) финансовые институты предлагают свои услуги, чтобы получить прибыль;
б) банк принимает вклады только на хранение;
в) основная функция всех финансовых институтов – предоставление ссуд заемщикам.
16. При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:
а) инвестора;
б) управляющей компании;
в) депозитария.
17. Открытие счетов депо для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) клиринговая организация.
18. Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) клиринговая организация.
19. Номинальным держателем ценных бумаг является:
а) владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности;
б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступающий держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не являющийся владельцем этих ценных бумаг;
в) юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.
20. Открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, – это:
а) паевой инвестиционный фонд;
б) банк;
в) акционерный инвестиционный фонд.
21. Фондовые биржи согласно российскому законодательству создаются в организационно-правовой форме:
а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого акционерного общества;
б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;
в) ассоциации или некоммерческого партнерства.
22. Держателем реестра акционеров акционерного общества может быть:
а) специализированный регистратор или акционерное общество, осуществившее размещение акций;
б) исключительно специализированный регистратор;
в) исключительно акционерное общество, осуществившее размещение акций.
23. Согласно Закону «О рынке ценных бумаг» эмитентом ценных бумаг может являться:
а) акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;
б) юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;
в) юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.
24. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:
а) может;
б) не может;
в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.
25. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, – это:
а) инвесторы;
б) эмитенты.
26. Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов, – это:
а) инвесторы ценных бумаг;
б) эмитенты ценных бумаг.
27. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?
а) регистратор;
б) фондовая биржа;
в) доверительный управляющий.
28. Кто осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
а) регистратор;
б) брокер;
в) дилер.
29. Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги?
а) регистратор;
б) депозитарий;