Чтение онлайн

… списали его со счетов и предупредили своих клиентов держаться от него подальше … – В ходе судебного разбирательства против одного из фидер-фондов Мэдоффа конкурсный управляющий заметил: «Основываясь на всех вышеизложенных фактах, многие банки, финансовые консультанты и инсайдеры, которые пытались провести проверку соответствия букве закона, напрямую отказались иметь дело с BLMIS и Мэдоффом, так как имели серьезные опасения относительно законности деловых операций его [инвестиционно-консалтингового] бизнеса. Насколько известно, среди упомянутых структур были Société Générale, Goldman Sachs, CitiGroup, Morgan Stanley, Merrill Lynch, Bear Stearns и Credit Suisse». In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Thybo Asset Management Ltd. (далее – Picard v. Thybo), filed as Adversary Proceeding No. 09–01365 (BRL) in U. S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 18.

8. Почти летальный исход

«Что вы ищете?» – Kotz Report. Эти подробности извлечены из расшифровок разговора Котца с Лэмором (Exhibit 48) и Остроу (Exhibits 36, 37), а также из отчета о его беседе с Мэдоффом (Exhibit 104) и из конфиденциальных интервью с людьми, хорошо знакомыми с работой Комиссии по ценным бумагам и биржам. Прямые цитаты, использованные в этом отрывке, – фразы из официальных расшифровок участников разговора.

… настаивал, чтобы они не вступали в контакт ни с кем из персонала . – Kotz Report. Ostrow Transcript. Exhibit 36. Р. 22, 34.

C. 228–229. Фрэнк Дипаскали с семнадцатого этажа был занят … – Securities and Exchange Commission v. Frank DiPascali Jr. (далее – SEC v. DiPascali), filed as 09-cv-7085. U. S. District Court in the Southern District of New York on Aug. 11, 2009. Р. 16; DiPascali Criminal Information. Р. 14–15.

Восемнадцатого декабря 2003 года, когда Берни Мэдофф шел по вестибюлю «Помады»…  – Kotz Report. Exhibit 104 (Madoff Interview). Р. 3.

«Берни, это Лори».  – Согласно отчету Котца, Ричардс признала, что позвонила Мэдоффу перед проверкой, и подтвердила, что разговор мог происходить примерно так, как его изложил Мэдофф, но не смогла воспроизвести диалог в точности. См.: Kotz Report. Р. 87.

Документы об этой инспекции убрали в коробки и благополучно о них забыли . – Kotz Report. Р. 136–137.

Против Лэмора он ничего не имел … – Kotz Report. Exhibit 104 (Madoff Interview). Р. 1–3, 6.

Остроу и Лэмор пытались успокоить Мэдоффа . – Электронное письмо от 20 апреля 2005 г. – Kotz Report. Exhibit 233.

… запоздалая реакция на ряд электронных писем … – Kotz Report. Р. 145.

… опосредованно участвовал в инвестициях Мэдоффа через свой хедж-фонд Meritor . – Meritor вошел в своп на совокупный доход с другой стороной, которая обещала фонду Meritor платежи на основе процентной ставки, равной производительности одного из хедж-фондов, связанных с Мэдоффом. См.: Kotz Report. Р. 145.

Электронные письма Renaissance, написанные в конце 2003 года … – Внутренняя электронная переписка руководства Renaissance . См.: Kotz Report. Exhibits 211–213.

«Прежде всего мы обратились к трейдеру, который раньше работал у Мэдоффа».  – Там же. Exhibit 211.

…на совещании, « где немного поболтали о Мэдоффе»…  – Там же. Exhibit 215. Р. 2.

«Нас считают умниками…» – Там же. Р. 151.

… в мае 2003 года один управляющий хедж-фондом … – Там же. Р. 77–78.

… запрос так и не послали . – Там же. Р. 97–98.

«Опережение. Вы же ищете опережение?» – Интервью с Лэмором, см.: Там же. Lamore Transcript. Exhibit 48. Р. 77.

…только ободрила всех, кто считал, что хорошо знает Берни . – Конфиденциальные интервью с людьми, знакомыми с операциями трейдингового отдела Мэдоффа.

…« вероятность того, что Мэдофф использует…» – Kotz Report. Р. 131.

… хотя потом, когда на частных судебных процессах их обвиняли в соучастии, они с негодованием отрицали такую возможность . – Это обвинение, звучавшее на многих судебных процессах против различных фидер-фондов, основано на показаниях Эдварда Сидли: Affidavit of Edward H. Siedle, filed Mar. 26, 2009, in Retirement Program for Employees of the Town of Fairfield, et al. v. Bernard L. Madoff; Tremont Partners, Inc., et al. (далее – Town of Fairfield Complaint), filed in Connecticut State Superior Court, Judicial District of Fairfield at Bridgeport. Р. 6. Эдвард Сидли (Siedle) – финансовый консультант, которого истцы предложили в качестве эксперта-свидетеля по делу.

… один управляющий инвестициями из Италии говорил, что слова «рыночная информация», «сбор сведений о рынке» были эвфемизмом … – Конфиденциальное интервью.

…« снимает сливки», а это незаконная деятельность … – Kotz Report. Р. 146.

Начальник не проинформировал об этом ответе Лэмора и Остроу … – Там же. Р. 189–190.

«Мы совершаем массу трейдинговых операций от лица брокерских фирм и учреждений … » – Там же. Exhibit 104. Р. 2; 244–245.

Это известие поразило инспекторов … – Там же. Exhibit 36. Р. 24.

… Комиссия – организация большая … – Там же. Exhibit 104. Р. 4.

… наберется не менее пятнадцати юридических лиц … – Kotz Report. Exhibit 245. В приобщенном к докладу электронном письме Лэмор пишет коллегам: «Берни сознаётся». Его начальника, как выяснится впоследствии, не обеспокоило, что Мэдофф явно лжет: «…в чужую голову не залезешь, поди знай, отчего человек сказал то, а не это». – Там же. Р. 194–195.

Но эту модель прекратили использовать около года назад … – Kotz Report. Exhibit 104. Р. 4.

… все выяснили еще в 2003 году.  – Kotz Report. Exhibit 48. Р. 103.

«…возможно, вы располагаете информацией… которую могли бы переслать нам».  – Kotz Report. Exhibit 247. Р. 2.

Коробки были сложены в коридоре, ведущем в архив . – Kotz Report. Р. 136.

… даже не стали составлять отчет . – Там же. Р. 137.

… заявил обоим инспекторам, что им пора закругляться … – Там же. Р. 222–223.

Она надеялась, что некоторые из ее клиентов покинут Tremont … – Newton .

… погашениями на 175 млн долларов в апреле, еще на 85 млн долларов в июле и на 30 млн долларов в начале сентября . – Fairfield Greenwich Group: Firm Profile. Р. 13–14. Этот конфиденциальный материал от 15 ноября 2007 г., очевидно, готовился партнерами с целью найти для фирмы покупателя или нового крупного инвестора (далее – FGG 2007 Profile).