Хрестоматия альтернативного разрешения споров
Шрифт:
Несмотря на то, что дискавери является процессуальным институтом, который применяется в федеральных судах и судах штатов, данная процедура в той или иной степени практически всегда применяется и при международном арбитражном разбирательстве, которое имеет место в США. [141]
Это объясняется рядом причин.
Во-первых, достаточно часто американские компании либо американские адвокаты в арбитражном соглашении прямо указывают на применение процедуры дискавери. Иногда имеют место даже случаи, когда арбитражное соглашение указывает на то, что дискавери должно проводиться в соответствии с Федеральными Правилами Гражданского Процесса. [142]
141
Document Production in the United States by Louis B. Kimmelman and Dana C. MacGrath in: ICC. International Court of Arbitration Bulletin, 2006 Special Supplement. Document Production in International Arbitration, p. 52.
142
Ibid, p. 53.
Во-вторых, федеральное законодательство США и Правила Американской Арбитражной Ассоциации толкуются таким образом, что они допускают применение дискавери.
Так, Федеральный Арбитражный Закон указывает, что арбитры имеют право вызывать свидетелей для дачи показаний на слушании, а также требовать от них представить документы, которые могут являться существенными доказательствам в деле. [143]
В соответствии с Правилами Американской Арбитражной Ассоциации:
143
U.S.C.A. § 7. «Арбитры, избранные как это установлено в настоящем разделе или иным образом, или большинство из них, могут издать письменный приказ о вызове в качестве свидетеля любое лицо, а в соответствующих случаях и принести вместе с ним (с ними) любую книгу, запись, документ или бумагу, которые могут быть признаны существенным доказательством в деле… Такие приказы издаются от имени арбитра или арбитров, либо большинства из них, и должны быть подписаны арбитрами или большинством из них, должны быть адресованы указанным в них лицам и должны быть вручены таким же образом, как и приказ суда о вызове свидетеля для дачи показаний; если лицо или лица, таким образом вызванные для дачи показаний, откажутся либо проигнорируют указанные приказы, при наличии соответствующего обращения суд США в округе, в котором находятся арбитры или большинство из них, может принудить появление таких лиц перед указанными арбитром или арбитрами, либо наказать данное лицо или лица за неуважение {к суду}…».
«(а) Стороны могут заявлять такие доказательства, которые относятся к спору и являются существенными для него, и должны представить такие доказательства, которые Арбитр может посчитать необходимыми для понимания и разрешения спора. Соответствие установленным законом правилам представления доказательств не требуется. Все доказательства должны быть представлены в присутствии всех арбитров и всех сторон, за исключением случаев, когда сторона отсутствует, несмотря на надлежащее уведомление, либо отказалась от права на присутствие» [144] .
144
Rule 31 of American Arbitration Association Rules (in force in 1989).
(d) Арбитр или лицо, уполномоченное по закону вызывать свидетелей или издавать приказ о предоставлении документов, могут производить эти действия по ходатайству одной из сторон или по своему усмотрению». [145]
Судья Колеман, анализируя действие данного положения Правил в совокупности с указанными выше положениями Федерального Арбитражного Закона, пришел к выводу, что «арбитр по своему усмотрению может разрешить применение любого дискавери, необходимого для исполнения его функций» [146] . В другом деле суд также указал, что «…по Арбитражному Закону арбитры могут указать и провести такое дискавери, какое они посчитают необходимым» [147] .
145
R-31 of American Arbitration Association Commercial Arbitration Rules and Mediation ProceduresRules (in force inamended and effective September 1,2007.1989).
146
Mississippi Power Co. v. Peabody Coal Co., 69 F.R.D. 558 (S. D. Miss. 1976). Цит. no: Lawrence W. Newman and Michael Burrows, The Practice of International Litigation, Transnational Juris Publications, Inc., Irvington-on-Hudson. NY. P. 270.
147
Corcoran v. Shear son/American Express Inc., 596 F. Supp 1118, 1117 (N. D. Ga. 1984). Цит. no: Lawrence W. Newman and Michael Burrows, The Practice of International Litigation. Transnational Juris Publications, Inc., Irvington-on-Hudson. NY. P. 271.
В-третьих, даже в том случае, когда международный арбитраж на территории США проводится по регламентам иных арбитражных институтов, например ICC, некоторые положения Арбитражного Регламента ICC трактуются таким образом, что они позволяют составу арбитров применять процедуру дискавери. [148]
Считается также, что и Арбитражный Регламент ЮНСИТРАЛ допускает проведение дискавери. При этом, в частности, ссылаются на ст. 24.3:
«В любое время в ходе разбирательства арбитражный суд может затребовать от сторон представления документов, вещественных или иных доказательств в срок, устанавливаемый судом».
148
В частности, указывается на следующие нормы Арбитражного Регламента ICC: ст. 20 (1) «Состав арбитража приступает в возможно кратчайшие сроки к установлению с помощью всех надлежащих средств фактов по делу»; ст. 20 (5) «На любой стадии арбитражного разбирательства состав арбитража может предложить сторонам представить дополнительные доказательства»; ст. 15 (2) «Во всех случаях состав арбитража должен действовать справедливо и беспристрастно и обеспечивать каждой стороне достаточную возможность быть заслушанной».
Поскольку Регламент говорит о том, что арбитры вправе потребовать представления доказательств «в любое время», следовательно, считают американские комментаторы, такие доказательства могут быть представлены не только во время слушания, но и до его начала, что, собственно, и имеет место при проведении процедуры дискавери.
Таким образом, многие американские авторы полагают, что даже в том случае, когда международный арбитраж проводится на территории США по регламенту ICC либо иным регламентам, арбитры вправе принимать решение о дискавери, поскольку данные регламенты позволяют арбитрам использовать все необходимые меры, чтобы установить факты, а Федеральный Арбитражный Акт позволяет арбитру (арбитрам) вызывать любых лиц для дачи показаний, а также требовать от них представления документов. [149]
149
Lawrence W. Newman and Michael Burrows, The Practice of International Litigation, Transnational Juris Publications, Inc., Irvington-on-Hudson. NY. P. 272.
Следует заметить, что одним из оснований для отмены вынесенного в США арбитражного решения является неправомерное поведение, которое предопределило права одной из сторон [150] , или, иными словами, лишение стороны возможности представить свою позицию. В некоторых случаях суды достаточно определенно высказались о том, что нераскрытие доказательств по требованию стороны (т. е. неприменение дискавери) рассматривается как серьезное ограничение возможности стороны представить свою позицию [151] .
150
U.S.C.A. § 10 (а) (3).
151
Postlewaite v. McGraw-Hill, Inc., 98 Civ. 0611, 1988 WL 751687, at *4 (S.D.N.Y. Oct. 28,1998) — «Арбитры имеют определенную обязанность обеспечить, чтобы относящиеся к делу документальные доказательства, находящиеся у одной из сторон, были полностью и своевременно предоставлены другой стороне до завершения слушания по делу». Цит. по: Document Production in the United States by Louis B. Kimmelman and Dana C. MacGrath in: ICC. International Court of Arbitration Bulletin, 2006 Special Supplement. Document Production in International Arbitration. P. 53.
Тем не менее следует заметить, что объем раскрываемой информации в международном арбитраже в США отличается от дискавери по Федеральным Правилам Гражданского Процесса и безусловно зависит от сторон, их представителей и арбитров. Если стороной (либо ее представителем) выступает американская компания, то она ожидает дискавери в достаточно широком объеме, и тогда обычной является ситуация, когда сторона, по аналогии с разбирательством по ФПГП, заявляет требование о представлении не документов, а категорий документов, требуя раскрыть «!!все и любые документы!!», относящиеся к вопросам, связанным с иском и защитой по иску. [152] В случае если арбитрами являются адвокаты, допущенные к практике в США, то они будут также довольно либерально настроены в отношении широкого по объему дискавери. Однако при наличии в составе арбитров неамериканских юристов объем раскрываемых документов обычно гораздо уже.
152
Document Production in the United States by Louis В. Kimmelman and Dana C. MacGrath in: ICC. International Court of Arbitration Bulletin, 2006 Special Supplement. Document Production in International Arbitration. P. 54.
По аналогии с процедурой, установленной ФПГП, в арбитраже представители сторон после обмена запросами о раскрытии документов и возражениями на запросы встречаются для того, чтобы обсудить спорные вопросы. Такие встречи проводятся по инициативе представителей сторон либо состава арбитров. Вопросы, не разрешенные в результате таких встреч, передаются на разрешение состава арбитров. При этом на практике стороны иногда используют формы, установленные ФПГП для соответствующего обращения в федеральный суд. [153]
153
Ibid.
Итак, при проведении международного арбитража в США арбитры часто вынуждены делать то, что делают судьи государственных судов, а именно осуществлять надзор за процедурой дискавери и разрешать споры, возникающие в процессе раскрытия документов. [154] В результате этого при проведении многих арбитражных процессов в США процедура дискавери перестала отличаться от процедуры, применяемой в государственных судах, и превратила арбитраж в дорогостоящий и неэффективный процесс.
154
Ibid.
Чтобы преодолеть данную тенденцию, Американская Арбитражная Ассоциация (AAA), а также ее международное подразделение — Международный Центр по разрешению споров (International Centre for Dispute Resolution — ICDR) разработали «Руководство ICDR для арбитров касательно обмена информацией» [155] (далее — Руководство ICDR).
В данном документе прямо указывается, что арбитры имеют не только полномочия, но в некоторых юрисдикциях и обязанность вести арбитражное разбирательство таким образом, чтобы достичь цели более простого, менее дорогого и более быстрого разбирательства.
155
ICDR Guidelines for Arbitrators Concerning Exchanges of Information. Руководство ICDR применяется во всех случаях арбитражных разбирательств, инициированных после 31 мая 2008 года по правилам AAA, если иное не предусмотрено сторонами.