Чтение онлайн

– устава и инвестиционной декларации АИФа;

– договора между АИФом и его управляющей компанией;

– учетной политики АИФа;

– банковских карточек АИФа и его управляющей компании;

– договоров АИФа или его управляющей компании с ПУРЦБ, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

– иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом АИФа.

Для более полного ознакомления со специализированным депозитарием подробно рассмотрим его обязанности.

Специализированный депозитарий АИФа обязан осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией этого АИФа Закона «Об инвестиционных фондах», иных нормативных правовых актов, нормативных правовых актов ФКЦБ (ФСФР) России, положений устава и инвестиционной декларации АИФа, договора между АИФом и управляющей компанией.

Специализированный депозитарий АИФа не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение активами АИФа, а также исполнять поручения управляющей компании по передаче ценных бумаг, принадлежащих АИФу, в случае если такие распоряжение и передача противоречат:

– Закону об инвестиционных фондах;

– иным нормативным правовым актам Российской Федерации;

– нормативным правовым актам ФКЦБ (ФСФР);

– уставу АИФа и его инвестиционной декларации;

– договору между АИФом и управляющей компанией;

– постановлению ФКЦБ от 10 февраля 2004 г. № 04–3/пс.

Операции по списанию, перечеслению и выдаче денежных средств с банковского счета происходят только с письменного согласия специализированного депозитария, а совершение сделок с имуществом АИФа, имуществом, составляющим ПИФ, после подписания им соответствующего документа, в том числе электронного документа.

Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение:

– сделки, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделки, стороны сделки, а также на предмет сделки, срок исполнения обязанностей сторон по сделке и иные ее существенные условия;

– сделки с ценными бумагами на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделок (договор купли – продажи, фьючерсный контракт, опционный контракт), наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается сделка.

Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом АИФа, имуществом, составляющим ПИФ, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом, в учетном журнале специализированного депозитария. Ведение учетного журнала осуществляется отдельно по каждому акционерному или паевому инвестиционному фонду.

Контроль за соответствием состава и структуры активов АИФа, активов ПИФа требованиям законов, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации АИФа, ПДУ ПИФ, осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в перечне соответствующего имущества.

В случае неисполнения своих обязанностей специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед АИФом.

Специализированным депозитарием акционерного и паевого инвестиционного фонда могут быть только акционерное общество (открытое или закрытое), ОДО, созданные в соответствии с российским законодательством и имеющие соответствующую лицензию (лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария АИФа и ПИФа) и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специализированный депозитарий ПИФа и АИФа может использовать в своем фирменном наименовании слова «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» и (или) «паевой инвестиционный фонд» в сочетании со словами «специализированный депозитарий» или «депозитарий». Он вправе совмещать свою деятельность с иными видами деятельности при условии, что она осуществляется отдельным структурным подразделением специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий АИФа должен действовать исключительно в интересах акционеров этого фонда.

Специализированный депозитарий обязан:

– принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее фонду, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

– давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, а также исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих АИФу, за исключением случаев, предусмотренных Законом об инвестиционных фондах

– принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФу, и имущества, составляющего ПИФ, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;

– представлять в ФКЦБ (ФСФР) России отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;

– представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;

– регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих АИФу, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен в соответствии с законодательством Российской Федерации;

– соблюдать иные требования, предусмотренные Законом об инвестиционных фондах и нормативными правовыми актами ФКЦБ (ФСФР) России.

Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием прекращаются:

– по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;

– в случае ликвидации фонда, с момента завершения его ликвидации;

– при аннулирования лицензии у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании лицензии (лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария АИФа или лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг);

– в случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;

– по истечении срока договора.

Порядок прекращения деятельности акционерного инвестиционного фонда . Под прекращением деятельности акционерного общества инвестиционного фонда понимается ликвидация организации (ликвидация юридического лица) – прекращение организации (юридического лица) без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам.

В соответствии с пунктом 2 ст. 61 ГК РФ юридическое лицо может быть ликвидировано: